La ONCDOFT realiza Taller de Metodología para la Aplicación de la Matriz de Riesgo del Sector Valores
La Oficina Nacional Contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (ONCDOFT) y la Superintendencia Nacional de Valores (SUNAVAL), llevaron a cabo el Taller de Metodología para la Aplicación de la Matriz de Riesgo del Sector Valores, dirigido a los Oficiales de Cumplimiento de Sociedades de Corretaje de Valores, Casas de Bolsas, Bolsas de Valores, Casas de Bolsa Agrícola, Bolsa de Productos e Insumos Agropecuarios y Caja Venezolana de Valores.
Este taller consistió en una inducción dictada por el Vicealmirante Joel Mena Sorett, Jefe de la Oficina Nacional contra la Delincuencia Organizada y Financiamiento al Terrorismo (ONCDOFT), en la que explicó detalladamente el método para el llenado de la matriz de riesgo, con base en el Enfoque Basado en Riesgo (EBR), parte fundamental para aplicación efectiva de los estándares internacionales del GAFI.
La finalidad del taller dirigido por el Vicealmirante Joel Mena Sorett, Jefe de la ONCDOFT, es que los actores del mercado de valores puedan comprender e identificar los riesgos asociados a los delitos de Legitimación de Capitales, Financiamiento al Terrorismo, Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LC/FT/FPADM), que puedan afectar la reputación del mercado de valores.
Para el mercado de valores venezolano la importancia de este taller radica en la aplicación de una metodología que les permitirá a los sujetos obligados la identificación de los riesgos a los que están expuestos, de acuerdo, a su actividad, sus productos o servicios, el volumen de sus operaciones, los canales de distribución y las tecnologías utilizadas para posteriormente desarrollar los planes de acción y mitigación de los riesgos correspondientes. Cabe resaltar, que una vez consolidada y validada la información suministrada por los sujetos obligados se elaborará la Evaluación Sectorial de Riesgo (ESR) del mercado de valores del año 2023.
Este taller, desarrollado en el marco de la Cuarta Ronda de Evaluaciones Mutuas del Grupo de Acción Financiera Internacional del Caribe (GAFIC), dota al mercado de valores venezolano de una herramienta importante que fortalecerá aún más el desarrollo ordenado, transparente y seguro de este mercado financiero.
Es importante mencionar, que la ONCDOFT ha venido ejecutando un conjunto de acciones para fortalecer el sistema venezolano de prevención contra los delitos de LC/FT/FPADM, entre las que destaca, el día de hoy, la difusión y capacitación de los oficiales de cumplimiento del mercado de valores para la comprensión y uso de la herramienta denominada “Matriz de Riesgo del Sector Valores”, que coadyuvará en el fortalecimiento de los Sistemas Integrales de Administración de Riesgos (SIAR) de los actores del mercado de valores venezolano.
Este taller se realizó en las instalaciones del Auditorio Principal de la CANTV, ubicado en la Avenida Libertador, contando con un público participante, en modalidad presencial, de 65 oficiales de cumplimiento del mercado de valores, y 10 oficiales de cumplimiento en modalidad online, lo cual representa una participación de 75 sociedades mercantiles del mercado de valores.
